零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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