科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违法违(wéi)规路由器有使用年限吗

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和路由器有使用年限吗申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)路由器有使用年限吗展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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