近期交(ji赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读āo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对建设银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查(chá)，这是(shì)两天(tiān)内(nèi)第二家被要(yào)求自(zì)律调查(chá)的大行。今(jīn)年(nián)以(yǐ)来，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对多(duō)家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建(jiàn)设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融(róng)资工具(jù)承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及(jí)中国(guó)民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等(děng)违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不(bù)严或流于(yú)形(xíng)式(shì)，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖(mài)或做市等方式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工(gōng)商(shāng)银行主承销的多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收(shōu)取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易(yì)商(shāng)协(xié)会进(jìn)行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和(hé)自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位(wèi)责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务(wù)融(róng)资(zī)工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他(tā)投资(zī)人的正常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协(xié)会(huì)表示(shì)，做市(shì)商作为银行间市(shì)场基石(shí)机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商协会将继(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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