直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuā宁波慈溪的邮编是多少ng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

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　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动宁波慈溪的邮编是多少的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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