直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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