金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)公安协警工资多少，公安协警怎么样赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市公安协警工资多少，公安协警怎么样场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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