在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人)可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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