金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(d适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么á)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(z适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么é)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及(jí)其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么