科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(z沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表hì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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