科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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