科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*S两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法T紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法