昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了(le)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业(yè)务活动(dòng)的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务(wù)的(de)公平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确(què)了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的(de)一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所的监管报告(gào)义(yì)务(wù)，规(guī)定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及(jí)证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管工(gōng)作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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