金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(có青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗ng)业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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