在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公张弛有度下一句是什么意思，张弛有度下一句是什么歇后语司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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