零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司投物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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