昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求(qiú)其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安(ān)全(quán)的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)各(gè)个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)的(de)安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的(de)信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔确(què)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)违反本(běn)规定(dìng)，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔)不履行本(běn)规定(dìng)有关(guān)报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对其(qí)他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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