金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部(bù)境(jìng)外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过(guò)人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中(zhōng)国(guó)人(rén)民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国(guó)人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银(yín)行间(jiān)市场清算(suàn)所股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的境(jìng)外投(tóu)资(zī)者可通(tōng)过(guò)两(liǎng)地(dì)基(jī)础(chǔ)设施互联互通参(cān)与内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布(bù)以来(lái)，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交(jiāo)易品种为利率互(hù)换(huàn)产(chǎn)品，报(bào)价(jià)、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的(de)境内(nèi)投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清(qīng)算业(yè)务的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地(dì)银行间债(zhài)券(quàn)市场准入备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同(tóng)时申请成(chéng)为场外结算公司(sī)的清算(suàn)会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲外电(diàn)子交易(yì)平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在轧(yà)差后(hòu)的名(míng)义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公司针对(duì)双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资(zī)源池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算(suàn)公司(sī)之间净乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲头寸对应的“互(hù)换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池风险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香(xiāng)港金管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事(shì)宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合(hé)作安排(pái)和联络协(xié)商机制，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的(de)各项职责，组织(zhī)市场各(gè)方(fāng)有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关(guān)监管规定及业务(wù)规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开(kāi)展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各方应进(jìn)一步(bù)做好(hǎo)准备(bèi)工作(zuò)，确(què)保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的投资(zī)者可(kě)联系外汇交易(yì)中心(xīn)、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司(sī)为(wèi)参与做(zuò)准备。

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