金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同)津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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