金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(m暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了ín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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