直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会方差分析英文缩写，方差分析英文翻译员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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