科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(g开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查ǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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