在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规(gu大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了; line-height: 24px;'>大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了ī)风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的(de)投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济(jì)和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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