昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升(shēng)等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资源，部署在(zài)相关资(zī)源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客(kè)户提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义(yì)务(wù)，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检查郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务(wù)的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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