科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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