昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理中国有多少万大军，中国多少万兵力(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交中国有多少万大军，中国多少万兵力易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券(quàn)期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖(gài)各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是(shì)从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在(zài)证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立(lì)健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到核心交中国有多少万大军，中国多少万兵力易系统通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查(chá)等方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客(kè)户设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构结(jié)合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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