近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查的(de)大行。今年以来(lái)，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对多家金融机(jī)构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融(róng)资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力(lì)度在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做市业(yè)务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理相关规定。