零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别(HBC路由器能用WiFi吗bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōngHBC路由器能用WiFi吗)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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