科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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