科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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