直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗场树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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