金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的(de)或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜)法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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