科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准)发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuá化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准n)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关负(fù)责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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