金融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作。北向互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协(xié)同发(fā)展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员会叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉（以下简称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联(lián)合公告，同(tóng)意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉(xiàng)互换通”，香港及(jí)其他国家和(hé)地区的境外投资者(zhě)可通(tōng)过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利率互(hù)换产品，报价、交易及结(jié)算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境(jìng)内(nèi)投资者（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上海清算(suàn)所利率互(hù)换集(jí)中清算业(yè)务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员(yuán)的(de)清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符(fú)合(hé)人民(mín)银行要求并(bìng)完(wán)成内地银行间(jiān)债券市场准入(rù)备案(àn)的境外机构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投(tóu)资者需同时(shí)申请成为(wèi)场外结算公(gōng)司的(de)清算会(huì)员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银(yín)行认可的境外(wài)电子交易平台互联(lián)提供交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司(sī)建(jiàn)立中央对手方清(qīng)算机(jī)构互联互通，共同向境内外投(tóu)资(zī)者提(tí)供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的(de)风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原(yuán)则(zé)和具体安(ān)排(pái)达成共(gòng)识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及(jí)衍生品市场相关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机(jī)构(gòu)在债券及(jí)衍生品市场方面的(de)监管合(hé)作安(ān)排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职(zhí)责，组织(zhī)市场各(gè)方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会(huì)员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防(fáng)范和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育和服(fú)务(wù)，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当(dāng)充分(fēn)了解两地(dì)市(shì)场法律法规(guī)、业(yè)务(wù)规(guī)则(zé)和(hé)实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一(yī)步做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联(lián)系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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