直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工(gō马斯克会加入中国国籍吗ng)遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职务(wù)或(huò)者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定马斯克会加入中国国籍吗了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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