科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款(k长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的uǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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