近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业(yè)债务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实(shí)体企(qǐ)业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉(shè)及(jí)债券业(yè)务(wù)违(wéi)规被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通(tōng)过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等(děng)方(fāng)式(shì)参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销的(de)多期债务(wù)融资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富(fù)国(guó)资(zī)产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次(shāng)协(xié)会监管处(chù)罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据(jù)交易商(shāng)协(xié)会通(tōng)报(bào)的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并影(yǐng)响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业(yè)务(wù)过程中，务(wù)必(bì)牢固树(shù)立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和(hé)自(zì)律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促(cù)进价格(gé)发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际(jì)金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生态。

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