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　　近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司(sī)债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去年建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部(bù)房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债券融(róng)资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商协会通过(guò)深入调(diào)查发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银(yín)行等多家机(jī)构(gòu)存在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或(huò)做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商(shāng)协(xié)会(huì)在日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多(duō)期债(zhài)务融资工具(jù)发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期(qī)在查处四(sì)平市城(chéng)市(shì)发展投(tóu)资(zī)控(kòng)股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌(x中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜ián)违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自(zì)律调(diào)查。一(yī)同被开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信(xìn)用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的(de)处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按(àn)照发(fā)行文件约定(dìng)开展余额(é)包销，个(gè)别债务(wù)融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投(tóu)资(zī)人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了(le)一定不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为(wèi)银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合(hé)规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业(yè)的(de)良性竞争生态。

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