金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执(z哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗hí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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