在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负(f明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了ù)责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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