科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面="刚刚公告：重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407721.png">

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面仍存(cún)在未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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