金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资一里地等于多少米 一里地等于多少公里损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn一里地等于多少米 一里地等于多少公里)兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定》等(děng)规定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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