在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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