零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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