两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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