零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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