直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字