昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易(yì)所向(xiàng)市(shì)场相关机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发(fā)挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关规(guī)定落地(dì)过程(chéng)中的可(kě)操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则(zé)以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低(dī)于(yú)《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基(jī)本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通信前(qián)端(duān)的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的(de)安(ān)全(quán)运行。明确证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提(tí)供的(de)软件或硬(yìng)件设(shè树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部(bù)署客户设施(shī树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴)）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施(shī)现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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