4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(f往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么ēn)的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市(shì)的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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