昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳定运(yùn)行发(fā)挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货(huò)市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了(le)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方(fāng)要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客(kè)户设施的(de)安全运行(xíng)。明确(què)证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的(de)信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义(yì)务，规(guī)定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现(xià中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022n)场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有(yǒu)关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调(diào)查。

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