零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单wán)毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单)入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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